6月18日晚间，西部证券发布公告称，因存在股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎等情形，6月15日收到陕西证监局下发的《关于对西部证券股份有限公司采取业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员措施的决定》，其部证券股票质押回购业务被暂停6个月。

　　西部证券在公告中进一步表示，将按照监管要求积极整改，促进公司各项业务合规开展。目前，公司经营情况正常。

　　西部证券成立于2001年1月，并于2012年在深交所上市，其注册地点位于陕西省西安市，注册资本为35亿元。根据中国证券业协会2017年证券公司净资产排名显示，西部证券位列第27名，净资产为175亿元。

　　2017年年报显示，西部证券为营业收入31.7亿元，同比下滑6.94%；净利润7.52亿元，同比下降33.11%。

　　“股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易管理不完善，业务发生较大风险。”

　　对此，陕西证监局对西部证券做出处罚，在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停西部证券股票质押式回购交易业务。

　　西部证券此次股票质押式回购交易业务监管处罚或缘于乐视网。2018年2月27日下午，西部证券发布公告，计提质押股票“乐视网”融出资金资产减值准备4.39亿，超过公司最近一个会计年度经审计归属于母公司所有者净利润的30%。

　　具体来看，截至2017年12月31日，西部证券共计为质押股票“乐视网”融出资金本金人民币10.185亿元。其中，向贾跃亭融出本金4.735亿元、向乐视网前副董事长贾跃民融出本金2.96亿元、向乐视网副董事长刘弘融出本金2.4亿元、向乐视网原财务总监杨丽杰融出本金900万元。

　　西部证券表示，贾跃亭、贾跃民、刘弘、杨丽杰因股票质押式回购交易相关协议到期后，未履行相应合同义务，已构成违约。为自身权益，西部证券向陕西高院分别对贾跃亭、贾跃民、刘弘提起诉讼，向西安市新城区法院对杨丽杰提起诉讼，目前法院均已正式受理。

　　一是固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、 投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况；

　　三是作为“16川菜”、“16东建”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确，受托管理工作未能勤勉尽责，存在未签署募集资金 专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资 金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题；

　　陕西证监局责令西部证券改正并处分有关责任人员。在收到处罚决定书之日起10个工作日内，作出处分决定，并在作出决定之日起3 个工作日内向陕西证监局书面报告；在收到处罚决定书之日起3个月内完成整改，并向陕西证监局书面报告整改情况。

　　而此次西部证券遭到的处罚或令其再度面临降级风险。证监会公布的2017年证券公司分类结果中，西部证券为BBB级，而2016年为。关键字 :我要反馈新浪新闻号

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